Was ist aufzubauen?
Risiken, Interessenkonflikte, Compliance, Prüfpfade und kontinuierliche Überwachung zusammenführen. Die genaue Ausgestaltung richtet sich nach Geschäftsmodell, Institutsgröße und geltendem Aufsichtsrahmen.
REGULATORY TOOLS / GRC & KONTROLLEN
Regeln im laufenden Betrieb wirksam machen
Risiken, Interessenkonflikte, Compliance, Prüfpfade und kontinuierliche Überwachung zusammenführen.
Typische Nachweise
Risikoinventar, Kontrollplan, Konfliktregister, Maßnahmenverfolgung.
Frage vor dem Betriebsstart
Wer erkennt Abweichungen und dokumentiert die Korrektur?
Regulatorischer Rahmen
Die Grafik ist eine Arbeitslandkarte für typische Wertpapierdienstleistungen in Deutschland, keine vollständige Checkliste oder behördliche Freigabe. Andere Tätigkeiten können andere Anforderungen auslösen.
MiFID II · Art. 16DORAWussten Sie bereits?
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Internationaler Markteintritt / Deutschland
Deutschland als nächster Markt?
Sie prüfen ein Office, eine Zweigniederlassung oder eine eigene Erlaubnis in Deutschland? Der richtige Weg hängt von Herkunft, Tätigkeit und Organisationsmodell ab. 3RMCN verbindet Erfahrung aus anspruchsvollen Aufsichtsprojekten mit Produkt-, IT- und Umsetzungskompetenz: vom Markteintrittskonzept über die relevanten Schnittstellen bis zum betriebsfähigen Aufbau.
Vorhaben besprechen ↗Aufsichtsperspektiven
Vertraut mit mehreren Regimen
Erfahrung im Umfeld von CySEC (Zypern), MFSA (Malta), FCA (Vereinigtes Königreich), dem europäischen ESMA-Regelwerk und MAS (Singapur). ESMA ist keine nationale Erlaubnisbehörde.
Internationale Strukturierung
Gründung außerhalb Europas?
Für Unternehmensgründungen in Offshore-Jurisdiktionen können geeignete Partner aus dem Netzwerk einbezogen werden. Standort, Tätigkeit und aufsichtsrechtliche Anforderungen prüfen wir für jedes Vorhaben gesondert.