Was ist aufzubauen?
Leitung, Kontrollfunktionen, Auslagerungen und Entscheidungsgremien so verzahnen, dass Risiken sichtbar werden. Die genaue Ausgestaltung richtet sich nach Geschäftsmodell, Institutsgröße und geltendem Aufsichtsrahmen.
REGULATORY TOOLS / ORGANISATION
Verantwortung in Strukturen übersetzen
Leitung, Kontrollfunktionen, Auslagerungen und Entscheidungsgremien so verzahnen, dass Risiken sichtbar werden.
Typische Nachweise
Organigramm, Zuständigkeitsmatrix, Auslagerungsregister.
Frage vor dem Betriebsstart
Kann eine Entscheidung bis zu Verantwortlichem, Kontrollpunkt und Nachweis zurückverfolgt werden?
Regulatorischer Rahmen
Die Grafik ist eine Arbeitslandkarte für typische Wertpapierdienstleistungen in Deutschland, keine vollständige Checkliste oder behördliche Freigabe. Andere Tätigkeiten können andere Anforderungen auslösen.
MiFID II · Art. 16DORAInteraktive Prüfungen im Arbeitsbereich
Verantwortlichkeiten für Fragenkatalog, Freigabe, Monitoring und Eskalation der Prüfungen eindeutig zuordnen.
Fit & Proper vertiefen
Die kollektive Skillmatrix und eine Vorab-Checkliste helfen, Rollen und offene Nachweise zu strukturieren.
Wussten Sie bereits?
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Geschäftskonzept
Wie aus einer App ein erlaubnispflichtiger Dienst werden kann.
Kennen Sie bereits?
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Fit & Proper · Skillmatrix
Leitungsprofile und kollektive Eignung strukturiert vorbereiten.
Internationaler Markteintritt / Deutschland
Deutschland als nächster Markt?
Sie prüfen ein Office, eine Zweigniederlassung oder eine eigene Erlaubnis in Deutschland? Der richtige Weg hängt von Herkunft, Tätigkeit und Organisationsmodell ab. 3RMCN verbindet Erfahrung aus anspruchsvollen Aufsichtsprojekten mit Produkt-, IT- und Umsetzungskompetenz: vom Markteintrittskonzept über die relevanten Schnittstellen bis zum betriebsfähigen Aufbau.
Vorhaben besprechen ↗Aufsichtsperspektiven
Vertraut mit mehreren Regimen
Erfahrung im Umfeld von CySEC (Zypern), MFSA (Malta), FCA (Vereinigtes Königreich), dem europäischen ESMA-Regelwerk und MAS (Singapur). ESMA ist keine nationale Erlaubnisbehörde.
Internationale Strukturierung
Gründung außerhalb Europas?
Für Unternehmensgründungen in Offshore-Jurisdiktionen können geeignete Partner aus dem Netzwerk einbezogen werden. Standort, Tätigkeit und aufsichtsrechtliche Anforderungen prüfen wir für jedes Vorhaben gesondert.