Vertrag und Beauftragung
Wer ist Vertragspartner? Welche Leistungen, Grenzen und Entscheidungsrechte gelten? Bei Vermögensverwaltung und Copy Trading müssen Mandat, Strategie und etwaige Eingriffsmöglichkeiten mit dem realen Ablauf übereinstimmen.
REGULATORY TOOLS / VERTRAGSWESEN
Was wir versprechen, muss zur Kundenstrecke passen.
Vertragswesen ist ein eigenständiger Arbeitsbereich. Mandat, Produktumfang, Kundeninformationen und technische Umsetzung müssen denselben Dienst beschreiben.
Vom Mandat bis zur laufenden Beziehung
Information und Änderungen
Bedingungen, Kosten, Risiken, Produktinformationen, Einwilligungen und Dokumentversionen so steuern, dass Kunden zur richtigen Zeit die passenden Informationen erhalten und Änderungen nachvollziehbar bleiben.
Schnittstellen zu den Prüfungen
Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfungen werden in Onboarding und Betreuung ausgelöst. Vertragsunterlagen definieren die angebotene Dienstleistung und müssen zur Prüfstrecke sowie zu den dokumentierten Ergebnissen passen.
Praktische Prüffragen
Gibt es eine eindeutige Fassung aller Kundenunterlagen? Können Änderungen den betroffenen Kunden und Prüfungen zugeordnet werden? Stimmen Risikohinweise, Berechtigungen und tatsächlich handelbare Produkte überein?
Wussten Sie bereits?
Aus dem Themenuniversum
Geschäftskonzept
Wie aus einer App ein erlaubnispflichtiger Dienst werden kann.
Kennen Sie bereits?
Aus unserem Netzwerk
Fit & Proper · Skillmatrix
Leitungsprofile und kollektive Eignung strukturiert vorbereiten.
Internationaler Markteintritt / Deutschland
Deutschland als nächster Markt?
Sie prüfen ein Office, eine Zweigniederlassung oder eine eigene Erlaubnis in Deutschland? Der richtige Weg hängt von Herkunft, Tätigkeit und Organisationsmodell ab. 3RMCN verbindet Erfahrung aus anspruchsvollen Aufsichtsprojekten mit Produkt-, IT- und Umsetzungskompetenz: vom Markteintrittskonzept über die relevanten Schnittstellen bis zum betriebsfähigen Aufbau.
Vorhaben besprechen ↗Aufsichtsperspektiven
Vertraut mit mehreren Regimen
Erfahrung im Umfeld von CySEC (Zypern), MFSA (Malta), FCA (Vereinigtes Königreich), dem europäischen ESMA-Regelwerk und MAS (Singapur). ESMA ist keine nationale Erlaubnisbehörde.
Internationale Strukturierung
Gründung außerhalb Europas?
Für Unternehmensgründungen in Offshore-Jurisdiktionen können geeignete Partner aus dem Netzwerk einbezogen werden. Standort, Tätigkeit und aufsichtsrechtliche Anforderungen prüfen wir für jedes Vorhaben gesondert.